中国经济网北京5月29日讯 中国证监会浙江监管局网站公布的行政监管模范清晰，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券交易部因里面适度不完善、合规料理不到位被浙江证监局聘请出具警示函的行政监督料理模范，并记入证券期货市集诚信档案。该交易部郑重东说念主雷舟师同期被聘请出具警示函的行政监督料理模范。

经查，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券交易部存在向非营销东说念主员下达营销任务、用度料理不模范及不相容岗亭部分职责未灵验区分等问题，响应出交易部里面适度不完善、合规料理不到位，违背了《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第四条第一项、《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三条的法例。

雷舟师动作交易部郑重东说念主，对上述行径负有平直职守。

浙江证监局凭据《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第八条、《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款的法例，对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券交易部聘请出具警示函的行政监督料理模范，并记入证券期货市集诚信档案。

浙江证监局凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款的法例，对雷舟师聘请出具警示函的行政监督料理模范，并记入证券期货市集诚信档案。

酌量法例：

《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第四条第一项：证券公司应当设立健全证券经纪业务东说念主员料理和科学合理的绩效探员轨制，模范证券经纪业务东说念主员行径。

从事时候、风险监控、合规料理的东说念主员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务行为；营销东说念主员不得承办客户账户及客户资金存管业务；时候东说念主员不得承担风险监控及合规料理职责。

《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第八条：证券公司及证券交易部违背本法例的，中国证监会颠倒派出机构将视情况照章聘请责令改正、监管话语、出具警示函、暂不受理与行政许可酌量的文献、责令贬责酌量东说念主员、暂停核准新业务、舍弃业务行为等监管模范。违背法律法例的，照章进行行政处罚。组成作恶的，移送功令机关处理。

《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三条：证券基金筹画机构的合规料理当当掩盖统统业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和合座使命主说念主员，相接方案、本质、监督、反馈等各个法子。

《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三十二条：证券基金筹画机构违背本主义法例的，中国证监会不错聘请出具警示函、责令如期敷陈、责令改正、监管话语等行政监管模范；对平直郑重的董事、监事、高档料理东说念主员和其他职守东说念主员，不错聘请出具警示函、责令干预培训、责令改正、监管话语、认定为不适当东说念主选等行政监管模范。

证券基金筹画机构违背本主义法例导致公司出现处分结构不健全、里面适度不完善等情形的，对质券基金筹画机构颠倒平直郑重的董事、监事、高档料理东说念主员和其他平直职守东说念主员，依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督料理条例》第七十条聘请行政监管模范。

以下为原文：

对于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券交易部聘请出具警示函模范的决定

光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券交易部：

经查，你交易部存在向非营销东说念主员下达营销任务、用度料理不模范及不相容岗亭部分职责未灵验区分等问题，响应出交易部里面适度不完善、合规料理不到位，违背了《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第四条第一项、《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三条的法例。

凭据《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第八条、《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款的法例，我局决定对你交易部聘请出具警示函的行政监督料理模范，并记入证券期货市集诚信档案。你交易部应当长远吸取请示，聘请灵验模范完善里面适度，加强合规料理，根绝此类非法事项再次发生。

若是对本监督料理模范抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督料理模范不罢手本质。

浙江证监局

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对于对雷舟师聘请出具警示函模范的决定

雷舟师：

经查，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券交易部存在向非营销东说念主员下达营销任务、用度料理不模范及不相容岗亭部分职责未灵验区分等问题，响应出交易部里面适度不完善、合规料理不到位，违背了《对于加强证券经纪业务料理的法例》(证监会公告〔2010〕11号，其时灵验)第四条第一项、《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三条的法例。

你动作交易部郑重东说念主，对上述行径负有平直职守。凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款的法例，我局决定对你聘请出具警示函的行政监督料理模范，并记入证券期货市集诚信档案。你应当加强法律法例学习，进一步进步合规风控相识，健全交易部里面适度机制，加强东说念主员料理，根绝此类非法事项再次发生。

若是对本监督料理模范抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督料理模范不罢手本质。

浙江证监局

2025年5月15日